أفادت صحيفة وول ستريت جورنال أن هيئة تنظيم الصناعة المالية تُجري تحقيقاً مع مورغان ستانلي بشأن فحص عملائه للتحقق من مخاطر غسل الأموال. وأوضح التقرير أن التدقيق يركز على عملاء البنك الأمريكي وتصنيف المخاطر وممارسات أخرى من أكتوبر 2021 إلى سبتمبر 2024، نقلاً عن أشخاص لم تُكشف هويتهم على دراية بالأمر.
وأضاف التقرير أن مورغان ستانلي يواجه بالفعل غرامات محتملة نتيجة تحقيقات فيدرالية في ممارساته لمكافحة غسل الأموال.
وتعمل مورغان ستانلي على إصلاح ممارسات فحص عملائها بعد أن أثار الاحتياطي الفيدرالي لسنوات مخاوف بشأن ضوابط إدارة المخاطر في وحدة إدارة الثروات التابعة للشركة.
وقال متحدث باسم مورغان ستانلي: إن الشركة استثمرت بشكل كبير في برامج مكافحة غسل الأموال وبرامج فحص العملاء الأخرى على مدى السنوات العديدة الماضية، مما يعود بالنفع على أعمالها، وفقاً لتقرير وول ستريت جورنال.
وفي إطار التحقيق، طلبت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) معلومات عن عملاء أمريكيين ودوليين في قسم إدارة الثروات بالشركة، وكذلك في الوحدة التي تضم مكاتب التداول، وفقاً للتقرير. وذكرت صحيفة وول ستريت جورنال أن مورجان ستانلي تلقى ما لا يقل عن ستة طلبات من هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) للحصول على كميات كبيرة من البيانات، بما في ذلك طلب واحد في الأسابيع الأخيرة.
